por Àlex GarberíGuía Rápida para Empresas: Evaluación de Riesgos Penales
Evaluación de Riesgos Penales, una primera aproximación al entorno del Compliance Penal y Cumplimiento Normativo dirigida a empresarios de PyMES y grandes empresas. La Evaluación de Riesgos Penales constituye la base del modelo de prevención de delitos dentro de las empresas, permitiendo a la empresa conocer las áreas más susceptibles de su negocio y el grado de
por Àlex Garberí7 medidas eficaces de Compliance Penal
La cultura del Compliance llegó para quedarse, y con la publicación de la Circular 1-2016 de la Fiscalía, y la sentencia del Tribunal Supremo sobre la Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas, se han sentado las bases para valorar la eficacia de los modelos de prevención de delitos. A continuación recomendamos algunas medidas que deben adoptar las empresas (Grandes, medianas
por Àlex Garberí¿Es el «Corporate Compliance» suficiente para abordar la Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas?:
Entendiendo el origen de la obligación legal para luego analizar la eficacia de los modelos de Compliance como solución al problema. El presente artículo trata de la dicotomía existente entre el sentido clásico del término «Compliance» y los sistemas de «prevención de delitos» a los que alude el Código Penal en su artículo
por Àlex Garberí20 conclusiones de la Circular 1-2016 sobre la Responsabilidad Penal de la Persona Jurídicas
El 22 de enero fue publicada la Circular 1-2016 sobre la Responsabilidad Penal de la Persona Jurídica (descargar aquí), que se convierte en el principal indicador y referente en lo que respecta a la aplicación de modelos de prevención de riesgos penales en un entorno de Compliance. A continuación una síntesis de las 20 conclusiones
por Àlex GarberíExención de Responsabilidad Penal en las Empresas
Ruta hacia la exención de la responsabilidad penal de las empresas. En este esquema describimos las preguntas que debe hacerse la dirección de la empresa y cómo saber si cuenta con el salvoconducto necesario para poder alcanzar la exención en el caso de que su responsabilidad y su reputación se vean comprometidas por la
por Àlex GarberíCircular 1-2016 de la Fiscalía sobre la Responsabilidad Penal de la Persona Jurídica
La Fiscalía General del Estado ha publicado la Circular 1-2016 sobre la Responsabilidad Penal de la Persona Jurídica conforme a la reforma del Código Penal efectuada por la Ley Orgánica 1/2015. Podéis descargarla haciendo click aquí o a través del siguiente enlace: CIRCULAR 1-2016 (Firmada) – PERSONAS JURÍDICAS
por Àlex GarberíCompliance Officer y las PyMES
El Compliance Officer se ha convertido en una figura que, independientemente de la forma que tome (sean sus funciones asumidas por el órgano de Administración, delegadas en un Comité o a un cargo en particular), deberá estar presente en las empresas. Aunque muchas empresas internacionales cuentan con funciones análogas que han adoptado por serpor Àlex GarberíInfografía: Responsabilidades del Compliance Officer
Las responsabilidades del Compliance Officer en España parten del deber de informar los posibles riesgos e incumplimientos, pero no se limitan a ello. Se trata de una función que para poder cumplir cabalmente con ese deber y ser eficaz en su gestión, requiere ejecutar una serie de tareas de seguimiento, control, implementación, capacitación y notificación apor Àlex GarberíCompliance Officer: Todo lo que la Empresa debe conocer.
Alex Garberí Mascaró José Alejandro Cuevas Sarmiento A raíz de la entrada en vigor del Código Penal en 1 de julio de 2015, se habla del Compliance Officer (también llamado Oficial de Cumplimiento o Controller Jurídico), una figura que tendrá una función sumamente importante y delicada dentro de laspor Àlex Garberí