Anticorrupción

La corrupción abarca un conjunto de delitos que se han convertido en uno de los principales problemas que afectan al sector empresarial y que generan responsabilidad penal a las personas jurídicas y a los directivos. Por otra parte, el fraude cometido dentro de las empresas constituye un problema que puede derivar no sólo en sanciones sino en un importante perjuicio económico para las empresas.

A raíz de la publicación de la Norma ISO 37001, hemos desarrollado un sistema para la evaluación de los mecanismos de prevención de la corrupción y fraude, siguiendo los estándares internacionales y las mejores prácticas para contribuir a la correcta gestión de la empresa, previniendo así cualquier riesgo en materia de cumplimiento normativo penal.

Ventajas de la implementación del Sistema Anticorrupción y de Prevención de Fraude dentro de las empresas:

• Contribuye a la exención o atenuación de la responsabilidad penal de la persona jurídica para el caso de los delitos de cohecho, corrupción en los negocios, tráfico de influencias.
• Permite a la empresa adecuarse al estándar internacional previsto por la Norma ISO 37001, que es una norma certificable y que puede ser exigida en procesos de licitación y contrataciones públicas.
• Previene el fraude interno y facilita la detección de conductas que atenten contra el patrimonio de la empresa.
• Ayuda a que las empresas se adecúen a las exigencias de la Foreign Corrupt Practices Act (FCPA), la UK Bribery Act, y demás normativa aplicable a empresas que mantienen relaciones comerciales internacionales.
• Constituye una buena práctica corporativa.

¿A quién va dirigido?

Nuestro Sistema Anticorrupción y de Prevención de Fraude puede ser adoptado por microempresas, PyMES y grandes empresas. Desarrollamos programas a medida que se adecúan a las necesidades específicas de su empresa.

¿Cómo trabajamos?

Nuestro equipo de profesionales estudia las características y los procesos de su empresa a través de la metodología de evaluación de riesgos desarrollada por Garberí Penal. Una vez completado el diagnóstico y según las necesidades del caso, establecemos un conjunto de acciones correctivas y preventivas, que deben ser implementadas para el desarrollo del Sistema Anticorrupción y de Prevención de Fraude.

Adicionalmente, podemos ofrecer asesoría durante el proceso de certificación de cumplimiento del estándar previsto en la Norma ISO 37001.

Nuestro Sistema Anticorrupción y de Prevención de Fraude puede implementarse como parte de un programa de Compliance o de forma independiente.

Tan importante es la prevención de la corrupción en la propia empresa como la debida investigación que debe realizarse a los proveedores, clientes, aliados comerciales y posibles socios.

El entorno actual exige a las empresas que establezcan un mínimo nivel de exigencia a sus stakeholders con respecto al cumplimiento de obligaciones legales. La prevención de la corrupción no es la excepción.

Un due dilligence en materia de corrupción puede mitigar el riesgo no sólo de que la empresa se vea involucrada en un proceso judicial por la responsabilidad penal de un tercero, sino también el riesgo reputacional que deriva de la vinculación con empresas investigadas por corrupción.

Ventajas de un due dilligence en materia de corrupción

• Establece objetivamente el nivel de riesgo de corrupción que representa la parte investigada y cómo puede afectar a la empresa.
• Previene el riesgo reputacional.
• Contribuye a las buenas prácticas del negocio.
• Atenúa o mitiga el riesgo de que la empresa incurra en responsabilidad penal o administrativa.

¿A quiénes va dirigido?

El due dilligence en materia de corrupción va dirigido a empresas que mantienen relaciones comerciales con proveedores, clientes o aliados comerciales que pueden generarle algún tipo de riesgo, bien sea por la naturaleza de la operación comercial, la cuantía, el origen geográfico o la falta de información general sobre el mismo.

También va dirigido a aquellas empresas que se encuentran en proceso de asociación, fusión o adquisición con otras, a fin de garantizar que no se genere un riesgo derivado de eventuales actos de corrupción para la empresa adquirente.

¿Cómo trabajamos?

Realizamos un diagnóstico de la empresa contratante y el sector, para luego analizar a través de cuestionarios, entrevistas e investigación independiente sobre la información de carácter público de la empresa sobre la cual recae el due dilligence.

Una vez completado el análisis, emitimos un informe a la empresa con los resultados y las acciones recomendadas para el mejor resguardo de sus intereses, teniendo en cuenta el eventual riesgo detectado y el posible impacto legal y reputacional.