La Política de Compliance le permite a la Administración o Dirección de la organización fijar el punto de partida de su sistema integral de Compliance Penal, definiendo el alcance y los objetivos del mismo. Es un documento que demuestra el compromiso de la Administración con el sistema de Compliance (Tone at the Top) y que sirve de marco para la implementación del sistema de gestión.
UNE 19601: Política de Compliance vs. Sistema de Gestión.
L
a Política de Compliance le permite a la Administración o Dirección de la organización fijar el punto de partida de su sistema integral de Compliance Penal, definiendo el alcance y los objetivos del mismo.
Es un documento que demuestra el compromiso de la Administración con el sistema de Compliance (Tone at the Top) y que sirve de marco para la implementación del sistema de gestión.
¿Cómo la desarrollamos?
Mediante un análisis a la organización, sus valores, estructura, jerarquías e interrelación entre los profesionales que la conforman, que nos permite comprender cuál es la realidad.
Evaluamos también el apetito de riesgo de los stakeholders y en función de ello diseñamos la Política de Compliance que sirva de marco para que la organización cuente con un recurso útil y orientado al cumplimiento normativo.
Las normativas que aplican son:
- Norma UNE 19601 sobre sistemas de Compliance Penal.
- Norma ISO 19600:2015 sobre sistemas de gestión de Compliance.
- Norma ISO 37001:2016 sobre sistemas de prevención de la corrupción.
¿Quién?
Todos los organismos deberían contar con una política de Compliance. Más concretamente la Empresas que operan en sectores altamente regulados, las Pymes, las Empresas medianas, las Grandes empresas y las Asociaciones Civiles y Organizaciones No Gubernamentales (ONG).
Atributos
Actualidad
Espacio especializado en artículos y últimas noticias sobre Compilance y Derecho Penal.
El delito de Malversación y su reforma
A finales del año 2022, el BOE publicaba la Ley Orgánica 14/2022, de 22 diciembre, por la que se trasponían Directivas Europeas para la adaptación de la...
Leer másQué es el delito de Prevaricación Administrativa
Estos días se juzga en la Audiencia de Barcelona el caso del alcalde de Badalona, Xavier García Albiol, por un presunto delito de prevaricación...
Leer másEl narcotráfico en Cataluña
En los últimos años, y debido a la presión policial que existe en el estrecho de Gibraltar a la hora de combatir los delitos contra la salud pública,...
Leer más