Es una norma de primer nivel que refleja el compromiso (Tone at the top) de la Administración y Dirección, además promueve la cultura corporativa desde la organización hacia sus trabajadores y ante sus proveedores y clientes.
El Compliance Penal
nace en España como adaptación del
Corporate Compliance
En Garberí Penal facilitamos a la empresa la integración de su modelo de Compliance Penal. Ofrecemos herramientas útiles al Órgano de Administración, al Compliance Officer y al personal de la empresa, que permitan promover el cumplimiento normativo y contribuir en la gestión corporativa.
Permitimos a las empresas prepararse de manera interna para reforzar el cumplimiento normativo. También prevenimos, entre otras, sanciones, suspensión de las actividades de la empresa, disolución de la sociedad y clausura de locales y establecimientos.
El Compliance Penal nace en España como adaptación del Corporate Compliance
En Garberí Penal facilitamos a la empresa la integración de su modelo de Compliance Penal. Ofrecemos herramientas útiles al Órgano de Administración, al Compliance Officer y al personal de la empresa, que permitan promover el cumplimiento normativo y contribuir en la gestión corporativa.
Permitimos a las empresas prepararse de manera interna para reforzar el cumplimiento normativo. También prevenimos, entre otras, sanciones, suspensión de las actividades de la empresa, disolución de la sociedad y clausura de locales y establecimientos.
Servicios
¿Quién debe implementar un Sistema de Compliance Penal?
Desde la reforma del Código Penal en el año 2010 y con mayor énfasis desde la entrada en vigor de la reforma del 1 de julio de 2015, las empresas (tanto grandes como PYMES) se encuentran sujetas a una nueva normativa en materia de prevención de delitos. Ésta plantea la responsabilidad penal de las personas jurídicas.
Ventajas
El Compliance es una inversión que permite a la empresa atraer clientes e inversores. Éstos son cada vez más exigentes con las organizaciones respecto a su Responsabilidad Social Empresarial.
Es una herramienta para detectar irregularidades e ineficiencias.
Forma parte de la nueva manera de hacer negocios. Con la publicación de normas certificables en anticorrupción y Compliance a nivel nacional e internacional, serán cada vez más las empresas que lo implementen y que lo exijan a sus clientes y proveedores.
Sistema de Compliance Penal
Integrar un Sistema de Compliance dentro de la empresa no es tarea de un día. Es necesario generar un entorno con distintos elementos que permitirán a la organización mejorar sus controles, reforzar su cultura de cumplimiento y, como consecuencia de ello, mitigar el riesgo de comisión de delitos.
Garberí Penal propone a las organizaciones el siguiente proceso de integración del Sistema de Compliance Penal:
Política de Compliance Penal
La Política de Compliance Penal le permite a la Administración o Dirección de la organización fijar el punto de partida de su Sistema integral de Compliance, definiendo el alcance y los objetivos del mismo.
Es un documento que demuestra el compromiso de la Administración con el Sistema de Compliance (Tone at the Top) y que sirve de marco para la implementación del Sistema de Gestión.
Códigos de Conducta
Los Códigos de Conducta son un marco normativo voluntario que asumen las propias organizaciones para facilitar el cumplimiento de la ley en determinadas situaciones y demostrar su compromiso con una actuación transparente.
Sistema de Gestión de Compliance
El Sistema de Gestión de Compliance abarca el diseño, la implementación, la revisión y mejora del conjunto de elementos que contribuyen al cumplimiento normativo de la empresa.
Muchas empresas implementan algunas medidas de Compliance incluso de forma inconsciente; sin embargo, solo cuando disponen de un sistema de gestión integral pueden hacer valer en su máxima expresión la eximente prevista en el artículo 31 bis del Código Penal en el caso de comisión de un delito dentro de la organización.
Informe de Evaluación de Riesgos Penales
No todas las organizaciones son igualmente vulnerables a la comisión de cualquiera de los delitos que afectan a las personas jurídicas; por tal motivo deben establecer un mapa de riesgos penales para conocer sus áreas más vulnerables y así poder implementar las acciones correctivas y preventivas necesarias.
En Garberí Penal desarrollamos un Informe de Evaluación de Riesgos Penales que contribuye al Compliance desde distintos ámbitos.
Plan de Acción y Adecuación al Compliance
Desde Garberí Penal desarrollamos para nuestros clientes una hoja de ruta con las acciones que deberán adoptar para eliminar los mayores riesgos y así contar con un Sistema de Compliance más robusto. Según la necesidad y requerimientos del cliente, este Plan puede ejecutarse con nuestro apoyo o interpretarse como un modelo de autogestión, llevado a cabo por el propio Compliance Officer.
Canal Ético
Todas las empresas requieren de un sistema ético mediante el cual los miembros de la organización y todos aquellos interesados directos puedan dar a conocer al Compliance Officer o a un responsable externo según el caso, las situaciones que pongan en riesgo los intereses, recursos, reputación o responsabilidad de la organización o de sus miembros.
Políticas Corporativas
Un elemento esencial para implementar un sistema de Compliance son las Políticas Corporativas que reflejan la materialización de las obligaciones del personal y el compromiso de la Dirección con el cumplimiento normativo. Por otra parte, las Políticas Corporativas son un de las evidencias más sólidas que puede ofrecer la organización para demostrar que se toma en serio el Compliance.
Las Políticas Corporativas versarán sobre distintos aspectos de la empresa, tanto a nivel operativo como administrativo o de Dirección, y marcarán las pautas en cuanto a los procesos que se deben seguir y las orientaciones que deberán tener en cuenta los responsables de su ejecución.
Formación en Compliance
El Sistema de Gestión de Compliance abarca el diseño, la implementación, la revisión y mejora del conjunto de elementos que contribuyen al cumplimiento normativo de la empresa.
Muchas empresas implementan algunas medidas de Compliance incluso de forma inconsciente; sin embargo, solo cuando disponen de un sistema de gestión integral pueden hacer valer en su máxima expresión la eximente prevista en el artículo 31 bis del Código Penal en el caso de comisión de un delito dentro de la organización.
Auditoría del Sistema de Compliance
Todo Sistema de Compliance Penal implementado en una organización debe ser auditado periódicamente para validar su eficacia y detectar nuevas áreas de riesgo. Esta Auditoría puede ser tanto una medida de control interno como el paso previo para obtener una certificación, producto del debido establecimiento de un sistema de Compliance.
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